Requisitos trimestrales con corte a marzo de 2019 para Agentes Colocadores de OMA (ACO)
I. FECHA Y HORA LÍMITE DE TRANSMISIÓN DE LOS REQUISITOS TRIMESTRALES
De acuerdo con el numeral 6.5 de la Circular Reglamentaria Externa (CRE) DEFI-354 http://www.banrep.org/reglamentacion-temas-a/2176, el cumplimiento de los requisitos trimestrales con corte a Marzo de 2019 vence a las 12:00 p.m. del lunes 6 de mayo de 2019. Si el BR solicita ajustes, éstos podrán enviarse antes de las 3:00 p.m. de ese día. Por las contingencias que puedan presentarse se sugiere realizar los trámites pertinentes lo más pronto posible.
II. PROCEDIMIENTO EN WSEBRA
i) Transmisión de la información por:
GTA, NOVA, Entrada, Cumplimiento_Trimestral
ii) Consulta del estado de la transmisión de la información por:
- GTA, NOVA, Salida, Cumplimiento_Trimestral, o
- correo electrónico del funcionario previamente autorizado por el ACO.
III. DESCRIPCION E INSTRUCTIVO DE DILIGENCIAMIENTO
La nomenclatura de los archivos se encuentra descrita en el Anexo No.2 de la CRE DEFI-354.
El archivo comprimido (.zip) debe contener los siguientes archivos:
A. Para establecimientos de crédito
Formato No.1 “Certificación para establecimientos de crédito” con firma digital del representante legal; (Excel 97-2003)
Formato No.2 “Certificación para establecimientos de crédito” con firma digital del revisor fiscal; (Excel 97-2003)
Anexo No. 1 “Certificado de constitución y gerencia expedido por la Cámara de Comercio” con fecha de expedición inferior a un mes al momento de la transmisión, o en su defecto, carta de posesión expedida por la SFC y extracto de acta de asamblea donde conste el respectivo nombramiento.
Anexo No.2 “Certificado de existencia y representación legal expedido por la SFC”, con fecha de expedición inferior a un mes al momento de la transmisión.
B. Para comisionistas de bolsa (SCB), sociedades fiduciarias (SF) y SAPyC
Formato No.4 “Certificación para SCB, SF y SAPyC”, con firma digital del representante legal (Excel 97-2003).
Formato No.5 “Certificación para SCB, SF y SAPyC”, con firma digital del revisor fiscal (Excel 97-2003).
Anexo No. 1 “Certificado de constitución y gerencia expedido por la Cámara de Comercio” con fecha de expedición inferior a un mes al momento de la transmisión, o en su defecto, carta de posesión expedida por la SFC y extracto de acta de asamblea donde conste el respectivo nombramiento.
Anexo No.2 “Certificado de existencia y representación legal expedido por la SFC”, con fecha de expedición inferior a un mes al momento de la transmisión.
C. Para CRCC
Formato No.6 “Certificación para CRCC”, con firma digital del representante legal (Excel 97-2003).
Formato No.7 “Certificación para CRCC”, con firma digital del revisor fiscal (Excel 97-2003).
Anexo No. 1 “Certificado de constitución y gerencia expedido por la Cámara de Comercio” con fecha de expedición inferior a un mes al momento de la transmisión, o en su defecto, carta de posesión expedida por la SFC y extracto de acta de asamblea donde conste el respectivo nombramiento.
Anexo No.2 “Certificado de existencia y representación legal expedido por la SFC”, con fecha de expedición inferior a un mes al momento de la transmisión.
D. Para FOGAFIN
Anexo No. 1 “Carta de posesión expedida por la SFC y extracto de acta de asamblea donde conste el respectivo nombramiento”.
Anexo No.2 “Certificado de existencia y representación legal expedido por la SFC”, con fecha de expedición inferior a un mes al momento de la transmisión.
